Nòvejyen tèm pou Enheten pou finansiell etterretning
Nasyonal Otorite pou Envestigasyon ak Pwosekisyon nan Ekonomik ak Anviwònman an Krim nan NòvèjNòvèj la finansye entèlijans unit ('FIU') ki te yon manm nan Egmont Gwoup depi. A Blanchi Lajan Aji nan ki gen rapò ak mezi yo itilize sa yo konbat blanchi lajan epi finansman teworis, kidonk incorporant twazyèm directive. Konfòmeman ak seksyon douz nan nòvejyen Kòd Penal la, vizite dirèktè lalwa yo sijè a règleman yo kriminalize nan blanchi lajan. A Blanchi Lajan Aji, se aplikab pou vizite avoka a menm limit ki ke li aplike a nòvejyen avoka, bay yo ke yo vizite avoka a se konsidere kòm etabli nan Nòvèj, an akò ak seksyon twa nan Blanchi Lajan Aji. Nòvejyen Bar Association ('NBA') te bay obligatwa etik règleman pou avoka yo, ki espesyalman al gade nan anti-lajan blanchi. Yo gen tou konpile yon modèl pou kontwòl entèn ak kominikasyon woutin. Malgre Finansye A Sipèvizyon Otorite nan Nòvèj te bay AML - CFT gid pou ajan byen imobilye, kontab, oditè ak lòt moun (Sikilè uit -), yon sektè-espesifik konsèy pou avoka se pa ankò ki disponib."Lwa a tou aplike nan sa ki annapre yo legal ak natirèl moun nan fè egzèsis la nan pwofesyon yo. avoka yo ak lòt moun ki bay endepandan asistans legal sou yon pwofesyonèl oswa yon baz regilye, lè yo ede oubyen aji sou non de kliyan nan planifikasyon oswa pote soti nan tranzaksyon finansye oswa tranzaksyon sa yo ki enplike pwopriyete reyèl oswa mobil pwopriyete nan yon valè ki depase NOK."A Blanchi Lajan Aji refere a antite ki endike nan seksyon kat tankou 'antite ak yon rapò obligasyon'. Kliyan dilijans akòz ou se yo dwe te pote soti lè avoka a antre nan antre nan yon relasyon kliyan ak kliyan an ki fòme ak yon devwa kòm refere yo bay nan seksyon, dezyèm paragraf, twa atik nan Blanchi Lajan Aji. Yon moun natirèl nan idantite a se verifye pa pwodwi yon dokiman ki pibliye pa yon otorite piblik, ki se nòmalman gen moun nan tout non, siyati, foto, idantite pèsonèl nimewo oswa D-nombre (pou moun ki pa rezidan -). Yon moun nan legal yo nan idantite (pa egzanp, yon sosyete) se verifye pa tcheke patikilye anrejistre piblik yo ak pwodwi yon sètifika nan enskripsyon yo, oswa nan kèk ka, lòt espesifye enprime. Si kliyan an se yon legal moun, an idantite nan moun nan aji sou non yo nan kliyan yo dwe verifye. Dokiman dwe tou dwe te founi pwouve ke moun nan konsène a gen dwa pou reprezante kliyan deyò. Si moun lòt pase kliyan an te akòde yon dwa a jete sou yon kont oswa yon depo, oswa yo te akòde dwa a pote soti nan tranzaksyon an, idantite de moun ki konsène yo dwe verifye. Yon moun natirèl nan idantite ka verifye nan kèk lòt fason lòt pase gen yon ki valab prèv idantite, si avoka a se asire w ke nan moun nan nan idantite"Antite ak yon rapò obligasyon pouvwa antre nan kontra ki ekri ak founisè sèvis konsènan tretans nan aplikasyon an nan kliyan akòz dilijans mezi. Sa yo legal ak natirèl moun ka fonksyone kòm founisè sèvis yo dapre premye paragraf sa a: antite ak yon rapò obligasyon ki responsab pou asire ke kliyan yo dilijans akòz mezi yo ap aplike nan akò ak aktyèl la lwa yo ak règleman yo ak ki apwopriye pwosedi ak mezi ki nesesè yo yo ap aplike konfòmeman ak seksyon."Avoka yo yo, se sèlman oblije rapòte aktivite sispèk, lè ki ede, oubyen aji nan non yo nan kliyan nan planifikasyon oswa pote soti nan tranzaksyon finansye. Tèm nan 'pote soti' gen ladan angaje yo nan tranzaksyon finansye. Si yon antite gen yon rapò obligasyon sispèk ke yon tranzaksyon ki asosye konprann h montan nan krim oswa ak krim sijè nan sijè sa a, b oswa c nan Jeneral la Sivil Kòd Penal la (sa vle di teworis), plis ransèyman yo dwe fè pou li konfime oswa infirmé sispèk la. Si kesyon sa yo fail infirmé sispèk la, nan antite ki gen rapò obligasyon pral sou inisyativ pwòp li yo soumèt enfòmasyon yo kokrim konsènan tranzaksyon an nan kesyon ak sikonstans yo ki te bay monte sispèk la. Ak avoka endepandan legal pwofesyonèl yo pa oblije fè rapò sou zafè ki vini nan atansyon yo nan kou a nan travay yo nan chèche konnen yon kliyan pozisyon legal. Sa a egzanpsyon aplike lè yon avoka endepandan legal pwofesyonèl okòmansman resevwa enfòmasyon yo nan lòd yo deside si wi ou non oswa ki kalite asistans legal kapab bay. Avoka yo menm tou yo pa yo te oblije fè rapò anvan yo, pandan ak apre pwosedi legal lè zafè ki gen sa yo yo dirèkteman ki asosye ak legal dispit la.
EFE a se moun k ap resevwa a nan Sispèk Tranzaksyon Rapò
Si avoka a resevwa enfòmasyon ki ki pa gen anyen fè ak ki diskisyon ki legal, yon rapò obligasyon pouvwa leve, kèlkeswa nan devwa pou konfidansyalite.
Sepandan, si enfòmasyon an se ki gen rapò ak asistans nan yon lòt (nouvo) pwoblèm, avoka a pouvwa pa dwe konsidere kòm li te gen aksepte yon plasman ki gen rapò ak li yo ak lè sa a, lalwa moyiz la pa aplike. Pi lwen pase sa, seksyon dizwit nan Blanchi Lajan Lwa a gen yon egzanpsyon nan pwokirè a devwa pou konfidansyalite lè rapò tranzaksyon ki sispèk nan konfyans nan bondye bon.
Antite ki gen rapò obligasyon pa dwe pote soti nan tranzaksyon konportman yon obligasyon pou mennen ankèt sou anvan kokrim gen te avèti yo.
Nan ka espesyal, kokrim pouvwa lòd ki tankou yon tranzaksyon pa dwe te pote soti. Tranzaksyon an ka sepandan dwe te pote soti anvan avize kokrim si li pa posib pou evite pote soti tranzaksyon an soti oswa si bliye pote soti nan tranzaksyon an ta anpeche ankèt la. Nan ka sa a, kokrim va avize imedyatman apre tranzaksyon an te pote soti. Kliyan li yo oubyen yon twazyèm pati pa dwe enfòme nan kesyon se ke yo te ki fèt, enfòmasyon ki te bay kokrim, oswa envestigasyon yo ke yo se ke yo te te pote soti. Sepandan, sa pa anpeche avoka fòm eseye konvenk yon kliyan pou absteni soti nan komèt yon zak ilegal. Si kliyan dilijans akòz mezi yo pa kapab aplike yo, antite ak yon rapò sou obligasyon pa yo ap etabli yon relasyon kliyan oswa pote soti nan tranzaksyon ki enpòtan. Sepandan, sa a pa aplike lè avoka yo ak lòt moun ki bay endepandan asistans legal sou yon pwofesyonèl oswa baz regilye yo chèche konnen yon kliyan an estati legal oswa ki reprezante kliyan nan pwosedi legal. Wi, FATF lage Twazyèm lan Mityèl Rapò Evalyasyon pou Nòvèj sou Anti-Lajan Resiklaj ak Konbatr Finansman nan Teworis nan mwa jen ('MER'). La MER te jwenn ke Nòvèj te lajman konfòme ak konsiderasyon STR kondisyon yo menm jan yo aplike nan avoka. Sepandan, te gen pa gen okenn konsèp nan ranfòse kliyan dilijans akòz mezi pou gwo risk kliyan yo, oswa redwi kliyan dilijans akòz mezi pou ba risk kliyan. An jeneral, kliyan kondisyon aplike nan Nòvèj, men, seri a plen nan kliyan dilijans akòz kondisyon yo ki anba FATF pa yo. FATF la tou te note ke kontwòl entèn ak dosye kenbe a kondisyon pou yo te avèk satisfaksyon aplike pa dirèktè lalwa yo te nan liy ak FATF rekòmandasyon yo ak Blanchi Lajan Aji, men, yo rele pou pi klè sektè-espesifik anti-lajan blanchi gid pou pwofesyon legal la. Apre adopsyon de la MER, an akò ak nòmal FATF swiv-up pwosedi, Nòvèj te oblije yo bay enfòmasyon sou mezi yo li te pran nan adrès defisyans yo ke yo idantifye nan MER. FATF lage Swiv-Up-Rapò nan Adrese nòmalman daprè lalwa pou rapò sa a, Nòvèj ap kontinye yo dwe rated kòm pasyèlman konfòme avèk FATF rekòmandasyon yo.
